主页 > 网上配资 > [本财配资]黄梦奇:滥用之灾——打着原油期货之名的场外配资的罪与罚

[本财配资]黄梦奇:滥用之灾——打着原油期货之名的场外配资的罪与罚

admin 网上配资 2021年04月12日
内容摘要:[本财配资]黄梦奇:滥用之灾——打着原油期货之名的场外配资的罪与罚 黄梦奇:滥用之灾——打着原油期货之名的场外配资的罪与罚


  

  历经17年的探索,2018年3月26日9时整,中国版原油期货终于在上海国际能源中心(INE)挂牌交易了。中国版原油期货最大的亮点是,以人民币计价。

  该罪名为《刑法修正案(九)》新增罪名,根据《刑法》第二百八十七条之二的规定,明知他人利用信息网络实施犯罪,为其犯罪提供互联网接入、服务器托管、网络存储、通讯传输等技术支持,或者提供广告推广、支付结算等帮助,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照第一款的规定处罚。

  

  

  千呼万唤始出来

  四、赌徒心理。大家都想以小博大,都想一夜暴富。谁知道一入期市深似海,从此节操是路人的感觉。“幸福都是奋斗出来的”这样的主席寄语,早已被赌徒们抛到九霄云外。

  根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理诈骗刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(2011年4月8日起施行)的规定:诈骗公私财物价值三千元至一万元以上和三万元至十万元以上、五十万元以上的,应当分别认定为刑法第二百六十六条规定的“数额较大”与“数额巨大”、“数额特别巨大”。

  众所周知,国际原油一般由两个地方定价。一个在欧洲,主要是北海布伦特和WTI原油期货,另一个则是在美国,主要是纽约原油。以前欧洲的交易量是最多的,不过在去年,纽约原油的交易量已经成为了第一。在当今中美贸易战的大背景下,中国版原油期货的推出恰逢其时,其打响了我国在世界范围内抢夺大宗商品定价权的第一枪。

  另根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十六条的规定,以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(一)高利转贷,违法所得数额在十万元以上的;(二)虽未达到上述数额标准,但两年内因高利转贷受过行政处罚二次以上,又高利转贷的。

  对于这个大家比较陌生的罪名,但又是原油期货配资中极易触碰的罪名,我们团队也与各位分享一则案例——迂芊诈骗罪、非法经营罪卢杰、黄云帆等诈骗罪温春海非法经营罪黎明亮、崔永正帮助信息网络犯罪活动罪案。案情大致如下,2016年3月开始,被告人黎明亮明知被告人卢杰、马世保等人实施网络诈骗,仍利用“群发精灵”软件对被告人卢杰、马世保的诈骗网站以发送旺旺信息的方式积极进行推广,非法获利17500元。2016年3月至2016年5月,被告人崔永正明知其所出售的“群发精灵”软件被用于诈骗信息的推广,仍将“群发精灵”软件以2000-3000元每月的高价出售给被告人黎明亮以及卢某、石某等人,用于推广诈骗信息,非法获利33000余元。最终法院认为,被告人黎明亮、崔永正明知他人利用信息网络实施犯罪,仍提供技术支持和广告推广服务,其行为已构成帮助信息网络犯罪活动罪。判决被告人黎明亮犯帮助信息网络犯罪活动罪,判处有期徒刑一年三个月,缓刑一年六个月,并处罚金人民币九千元(缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金限判决生效之日即缴纳)。、被告人崔永正犯帮助信息网络犯罪活动罪,判处有期徒刑二年,缓刑三年,并处罚金人民币一万八千元(缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金限判决生效之日即缴纳)。责令被告人黎明亮退缴的违法所得17500元、被告人崔永正退缴的违法所得33000元,依法予以没收,由扣押机关上交国库。详见刑事判决书:(2017)浙0681刑初545号。

  钟某2在使用账户过程中发现不能进行交易,不断打电话给钟德华要求其归还本金259.2万元人民币。钟德华一边以要开会讨论等理由推脱,一边继续到各银行网点取现。自2015年7月20日9时30分至次日11时37分,钟德华分别在赣州市章贡区农业银行(601288,股吧)、工商银行(601398,股吧)、赣州银行、建设银行(601939,股吧)等银行网点从熊某的账户中取现或转账74笔共计人民币253.21万元。2015年7月21日11时40分,钟德华将人民币5.986万元转回钟某2的账户。

  原油期货配资主要有哪些刑事风险?

  软件公司或第三方服务公司都容易涉嫌此罪名。他们构成此罪主要基于以下原因:首先,软件公司或第三方服务公司都属于网络中介服务的提供者,符合帮助信息网络犯罪活动罪的主体要件。其次,软件公司或第三方服务公司主观上明知他人利用其软件或平台实施原油期货配资犯罪,有犯罪的故意;最后,客观上软件公司或第三方服务公司为配资机构提供配资技术支持,帮助其实施犯罪。

  今天,北京德和衡(上海)律师事务所金融衍生品团队就跟大家扒一扒这“老跑调”的原油期货配资之罪与罚。

  最后,实际上,原油期货配资也不是什么新鲜玩意儿,只是旧瓶装新酒罢了。早在2011年,中国证券监督管理委员会就曾发布《关于防范期货配资业务风险的通知》,明确提示期货配资风险。2015年8月7日,中国证监会召开的新闻发布会中也再次重申,期货配资业务违反了现行期货市场有关开户管理、账户实名制、期货经纪业务等方面的法律法规。况且,日前资管新规落地在即,日益猖獗的原油期货配资必将迎来严厉的整顿。套用流行的一句话,明天和风险,哪个先来,谁都无法预料。但是,今天不做风险管理,明天就得做危机管理。这句话,对于监管层或企业,同样适用!如何加强原油期货账户实名制管理、如何做到及时清理原油期货配资违法违规广告以及如果加强原油期货外部接入信息系统管理显然成为监管层管理原油期货配资乱象的三个重要课题。

  涉嫌罪名二:高利转贷罪

  在此,我们团队与各位分享一则期货配资真实案例——钟德华期货配资诈骗案。江西省填裕金融服务有限公司于2015年2月6日注册登记设立,该公司的法定代表人为被告人钟德华,经营范围为除金融、证券、贵金属、保险、期货外的商务信息咨询等。

  《刑法》第一百七十五条规定,以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金;数额巨大的,处三年以上七年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  

  

  根据我们团队的调查了解,按资金来源分类,原油期货配资存在以下几种形式:(1)民间借贷配资;(2)私募配资;(3)P2P借贷配资;(4)银行理财产品配资;(5)伞形信托配资;(6)期货公司撮合配资。目前最主要的为民间借贷配资、私募配资、P2P借贷配资。实际上,不管是以上述哪种形式配资,其配资的基本操作路径都大同小异,基本操作方式如下图:

  原油期货配资有哪些方式?

(责任编辑:陈姗 HF072)

  另根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条的规定,非法吸收或者变相吸收公众存款,具有下列情形之一的,应当依法追究刑事责任:(一)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的;(二)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的;(三)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的;(四)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的,属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”:(一)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在500万元以上的;(二)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的;(三)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的;(四)造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。

  


本文网络收集整理,不构成任何投资建议。转载请注明出处:[本财配资]黄梦奇:滥用之灾——打着原油期货之名的场外配资的罪与罚

标签: 原油期货